监管动态与行业要求 - 中国银行间市场交易商协会发布通知，提示市场成员做好债券交易记录保存相关工作 [1] - 交易商协会在业务检查和自律调查中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式 [1] - 部分机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规 [1] 具体违规行为类型 - 违规行为主要包括五类：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度 [2] - 合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度 [2] - 债券交易记录未按规定全程留痕 [2] - 对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相 [2] - 其他违反债券交易记录保存相关要求的行为 [2] 监管措施与行业义务 - 交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度，对存在问题的机构从严从重处理 [1] - 将根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分 [1] - 按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务 [2] - 各市场参与机构应高度重视，健全夯实内控，切实提高合规意识和履职水平 [2] - 交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展 [2]