登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：合规小兵 券商保代是"国家工作人员么"？ ——深度解读杜某突击入股被判受贿罪一案 卫丽娟 【前言】 近期，数名券商保荐代表人因经济犯罪获刑，引发业内震动。其中，保代杜某以受贿罪被判处十年以上 有期徒刑案，非常典型，值得深入讨论。长期以来，对于保代"突击入股"，监管多从行政层面处理，采 取没收违法所得、罚款及证券市场禁入等措施。即便入刑，也普遍适用刑期较轻的非国家工作人员受贿 罪。此次杜某案清晰地以受贿罪定性，是个案罪名简单的变更，还是司法机关对特定金融从业人员身份 属性的重新界定？ 【案情回顾】 杜某是资深保代，研究生毕业后便入职某大型券商投行业务部。曾主持或参与了多个重要资本运作项 目，包括案涉的振某新材等IPO项目，是业内比较知名的保荐代表人。案发前职级为管理委员会执行总 经理（ED），属于投行中层业务骨干。 2019年8月，某证券公司与振某新材正式签订上市辅导协议，杜某以辅导组组长、项目负责人和保荐代 表人的三重身份，全面主导该项目的IPO工作。当时，振某新材资金紧张。公司拟 ...