文章核心观点 - LPL Financial LLC宣布其竞争对手Osaic旗下的财务顾问团队Rand, Williams & Associates, LLC已加入LPL的经纪自营商和注册投资顾问平台 该团队管理约2.6亿美元咨询、经纪和退休计划资产[1] 新加入团队概况 - 团队由两位拥有超过20年经验的合伙人Spencer W. Rand和Michael J. Williams领导 自2012年起成为合作伙伴[2] - 公司由Spencer Rand的父亲于40年前创立 最初服务于教育工作者、非营利组织和航空业专业人士 现已发展为服务多代高净值个人[2] - 团队采用以客户为中心的服务理念 注重理解客户的价值观和财务观念 并通过协作制定财务计划[3] - 团队采用共享客户模式 最大化利用每位成员的专业技能 通过开放式对话为客户争取最佳结果[3] 团队选择LPL的原因 - 团队寻求灵活性和先进的客户服务技术 因此选择加入LPL[4] - 在评估变更时 LPL和Commonwealth是首要考虑对象 两家公司合并后 团队认为转向LPL是明智决定[5] - 团队看重LPL作为高效组织 能简化流程、重视顾问反馈并优先发展技术、合规与安全 其技术工具能帮助团队更好地服务客户[5] - 团队目标是进行长期变革 希望有更多时间与客户相处 并相信LPL的改进将有助于实现此目标[5] LPL Financial公司背景 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 在纳斯达克上市 代码为LPLA[7] - 作为财务顾问中介市场的领导者 LPL为超过32,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务提供支持[7] - LPL托管和服务的经纪与咨询资产规模约为2.3万亿美元 服务约800万美国客户[7] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 使顾问和机构能灵活选择其发展业务所需的模式、服务和技术资源[7]