公司战略与行动 - 摩根大通资产管理公司宣布将不再使用外部代理投票顾问公司的服务 转而使用内部开发的人工智能工具“Proxy IQ”来协助做出投票决策 公司称这是“首家完全消除在美国投票流程中对外部代理顾问依赖的主要投资公司”[7] - 公司计划在2024年第一季度完成从使用外部顾问到全面采用Proxy IQ的过渡[3] - 公司原计划在2024年底前从其内部投票系统中剔除第三方投票建议 并与第三方顾问合作 使其研究报告排除投票建议[5] 工具与平台详情 - 人工智能工具“Proxy IQ”将汇总并分析来自每年超过3000场股东大会的专有数据[7] - Proxy IQ将被整合到公司的Spectrum投资平台上 该平台在2024年底管理着超过3万亿美元的资产 覆盖超过11000个投资组合[4] - 公司表示 通过利用先进的人工智能 其在美国市场不再需要第三方数据收集或投票建议 这强化了其仅以客户最佳利益为出发点进行投票的承诺[4] 市场背景与行业格局 - 代理投票顾问市场高度集中 Institutional Shareholder Services和Glass Lewis两家公司合计占据超过90%的市场份额[6] - 根据哈佛法学院公司治理论坛的数据 2021年这两家公司分别占该市场咨询管理资产的48%和42% 到2024年 两家公司合计占据约97%的市场份额[6] - 外部代理顾问公司因其在多元化、公平与包容以及环境、社会和治理政策方面的立场 受到特朗普政府和共和党州官员的关注[3] 高层观点与决策动因 - 公司首席执行官杰米·戴蒙在2024年致股东信中宣布 公司的资产管理业务将增加投资组合经理的参与度 并减少第三方顾问在投票过程中的影响力[4] - 戴蒙曾指出外部顾问公司施加了“不当影响”[3] - 公司表示 采用内部工具是利用其信息优势 坚定不移地致力于仅以客户最佳利益为出发点进行投票[4]