北京商报讯1月9日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，江海证券存在第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；从业人员管理不到位，聘任未取得证 券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等问题。 黑龙江证监局指出，上述情形违反了相关规定，决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施。江海证券应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改， 切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。 | 索 引 号 | bm56000001/2026-00000355 | ਦੇ 崇 | 行政监管措施;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2026年01月09日 | | ਸਮ 称 | 关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 ਛੋ | 监管措施〔2025〕62号 | 主题词 | | （文章来源：北京商报） ...