中国证监会要求明宇制药补充上市备案材料 - 中国证监会国际司在2026年1月5日至1月9日期间对10家企业出具补充材料要求 明宇制药是其中之一 被要求补充说明股权架构搭建及返程并购的合规性等事项 [1] 关于股权架构与返程并购的合规性 - 证监会要求明宇制药说明持股5%以上股东是否履行37号文外汇登记 境内机构股东是否履行对外投资监管程序 [1] - 证监会要求说明设立境内运营实体明慧杭州 明慧上海是否履行外商投资信息报告义务及办理外汇登记手续 [1] - 证监会要求就股权架构搭建及返程并购过程是否符合外汇 境外投资 外商投资 税务等监管规定出具结论性法律意见 [1] 关于股本结构与股东情况 - 证监会要求说明QimingVIll及QimingVILL-HC上层投资人中是否存在法律法规禁止持股的主体 [2] - 证监会要求说明特殊股东权利如否决权 董事任命权的具体安排及其对公司控制权认定的影响 [2] - 证监会要求说明最近一年新增股东Radiance PK Chin的基本情况 股权代持形成原因 合规性及代持还原安排的合理性 [2] - 证监会要求说明股东Huaanhuiquan Huaanmurong Huaanshenge外翻至境外前的持股情况 以及本次外翻入股价格是否公允 [2] - 证监会要求说明2025年3月Pre-C轮融资中估值调整触发条款的具体内容 以及向不同股东发行优先股存在价格差异的合理性 [2] - 证监会要求就最近12个月内新增股东入股价格是否公允合理 是否存在利益输送出具结论性意见 [2] 关于境内运营实体 - 证监会要求按照《监管指第2号》说明境内运营实体的重大诉讼 仲裁情况 [2] - 证监会要求就境内运营实体设立及历次股权变动的合法合规性出具结论性意见 [2] 公司业务概况 - 明宇制药成立于2018年 是一家生物技术创新企业 [3] - 公司具有双重增长引擎 包括基于专有ADC平台及一款新型PD-1/VEGF双特异性抗体搭建的临床阶段肿瘤产品组合 以及处于临床后期的自身免疫资产 [3] - 公司已向港交所主板递表 Morgan Stanley BofA Securities CITIC Securities为其联席保荐人 [1]