核心监管事件 - 广东证监局对深圳市华拓至远叁号投资企业（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][4][5] 违规事实与细节 - 深圳市华拓至远叁号投资企业（有限合伙）作为广东广康生化科技股份有限公司的上市前股东，曾在招股说明书中承诺减持价格不低于首次公开发行股票时经除权除息调整后的发行价格，即41.78元/股 [1] - 该企业于2025年11月3日以41.63元/股的价格减持了2.98万股公司股票，占总股本的0.04%，减持金额为124.04万元，违反了其承诺及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的规定 [1] - 该企业已于2025年11月4日购回违规减持的股份，并将价差上缴给广康生化公司 [1] 监管依据与后续 - 监管措施依据为《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第二十九条的规定 [4] - 监管决定书要求该企业认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，规范减持行为，杜绝此类违规行为再次发生 [4]