公司监管处罚事件 - 中辉期货天津营业部因居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足，被天津证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施 [1][4] - 中辉期货公司自身在2024年底已因互联网营销合规管控不到位、居间管理存在不足等四大违规行为，被上海证监局处以暂停期货经纪业务新开户三个月的处罚 [6] - 这是2025年以来第二家被暂停新开户的营业部，此前恒泰期货青岛营业部于1月6日被青岛证监局采取相同措施 [2] 行业监管动态与背景 - 中国期货业协会于2024年5月修订发布《期货公司居间人管理办法》，并于8月1日实施，旨在系统性纠偏行业乱象，将居间业务纳入常态化风控体系 [7] - 新规要求期货公司建立对居间人的日常监测机制，并设立定期上报制度：当月末合作居间人超过50人、名下客户超过5000名或客户权益总额超过5亿元时，须在每月结束后15个工作日内向协会提交合规评估报告 [7] - 新规明确禁止居间人替客户下单、违规推荐交易策略、协助客户融资炒期、误导销售等行为，监管内容更加细化 [7] - 自新规发布以来，因居间业务被采取监管措施的期货公司明显增多，期货行业迎来史上最严整顿 [7] 其他公司受罚案例 - 2024年12月16日，中财期货因与不符合条件的人员开展居间合作，未按规定管理居间业务，被上海证监局责令改正 [8] - 恒力期货芜湖营业部、恒银期货武汉营业部、天富期货武汉分公司也曾被罚暂停期货经纪业务新开户，部分违规事项涉及居间业务或与第三方机构的合作展业问题 [8]