文章核心观点 - 中国证券业协会修订并发布《中国证券业协会自律措施实施办法》旨在加强自律管理、优化工作机制、提升案件查办质效 以促进行业规范有序发展和资本市场高质量发展 [1][2][3] 修订背景与动因 - 自2019年底确立“查审分离”体制以来 自律措施实施的规范性、科学性、公正度、透明度有较大提升 但案件查办效率和专业度仍需进一步优化 [1] - 中国证监会对协会在自律检查处分工作中加强与行政监管协同配合、提高监管效能等方面提出了新要求 [1] - 协会通过专项调研对自律规则进行调整完善并优化工作机制 [1] 修订主要内容与方向 - 修订以强化职能、优化机制、提升效能为主线 重点围绕三个方面展开 [2] - 一是推进自律检查处分与业务管理结合 发挥业务管理部门专业优势 增强自律检查自主性和灵活性 强化其查审职能 以提升案件查办质量并增强检查结果对业务规范的促进作用 [2] - 二是畅通自律处分查审衔接 推进案件繁简分流 建立灵活高效、有效制衡的工作安排 在保证公平公正的同时提升案件查办效率 [2] - 三是完善自律检查处分工作标准 深化工作统筹协调 明确查处程序与纪律要求 健全行业专家参与机制 细化与行政监管的协同配合以形成合力 [2] 修订过程与意见采纳 - 为确保科学性与可操作性 协会于2025年9月起面向监管部门及全行业公开征求意见 [2] - 通过专项调研、书面征求意见等形式 广泛征求行业机构和监管部门意见 吸收采纳有关意见建议76条 [2] 对当事人权益的保障 - 根据案件繁简程度确定不同的自律检查调查处分决策流程 [3] - 规范移交审理标准 明确会商工作机制 细化事先告知、陈述申辩、听证阅卷、文书送达执行等方面工作要求以保障当事人合法权益 [3] 实施办法结构与后续安排 - 《实施办法》共八章九十三条 内容全面、结构清晰、操作性强 [3] - 协会下一步将推动《实施办法》落实落细 持续完善自律管理工作机制 定期发布典型案例 发挥自律检查处分的规范引导和惩戒威慑作用 引导行业形成更加规范有序、充满活力的发展生态 促进证券行业和资本市场“十五五”高质量发展 [3]