监管处罚决定 - 深圳证监局对深圳前海中证长凯投资管理有限公司及其法定代表人、总经理符砺作出行政处罚 [1] - 对深圳前海中证长凯投资管理有限公司处以18万元人民币罚款 [1][4] - 对符砺给予警告，并处以6万元人民币罚款 [1][4] 违规事实与性质 - 公司实际管理的7家有限合伙企业属于私募基金，于2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集 [1] - 截至2025年4月，公司未对上述7只私募基金办理备案手续 [1] - 该行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定 [1] 当事人申辩与监管复核 - 当事人申辩称基金资金来源于某信托及其客户，且该信托已就顶层集合信托计划及投资项目向相关金融监管部门备案 [3] - 当事人申辩资金来源封闭且由某信托实际管控，未实质影响社会公众利益，符砺无主观过错且因信托派驻人员影响无法独立决策 [3] - 深圳证监局经复核认为，某信托的相关行为不能免除公司作为私募基金管理人的备案义务 [3] - 监管指出涉案私募基金均于2020年6月之前完成首轮资金募集，符砺参与了设立、投资、用印及付款等事项审批，但未督促办理备案或终止违法行为 [3] 处罚依据与执行 - 处罚依据是《私募投资基金监督管理条例》第五十条的规定 [4] - 当事人需在收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款 [4] - 当事人可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或6个月内提起行政诉讼 [4]