投行业务质量评价 - 证券业协会公布2025年度证券公司投行业务质量评价结果 93家券商被分为A、B、C三类[1] - 华西证券是15家被评为C类的券商之一 且是唯一一家近三年投行业务质量评价均为C类的机构[1] 监管处罚与合规问题 - 2025年5月23日 浙江证监局对华西证券义乌商城大道证券营业部出具警示函 因其存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为[1] - 浙江证监局对上述营业部负责人魏谦采取责令改正措施 对浙江分公司负责人童学俊采取出具警示函措施[1][2] - 2025年3月21日 重庆证监局对华西证券重庆分公司出具警示函 因其所辖营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为 且分公司管理不到位[2] - 2025年9月26日 四川证监局对证券从业人员蒋亮采取责令改正措施 因其在从业期间存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益的行为[2] 公司回应与信息核实 - 中证协从业人员信息公示显示 名为“蒋亮”的从业人员于2019年1月22日在华西证券登记执业 登记状态正常[3] - 华西证券经核对名单后表示 没有名为“蒋亮”的从业员工收到证监会的行政监管措施[3]