公司概况与基本信息 - 上海杏泽投资管理有限公司成立于2015年10月22日，于2016年4月20日完成私募基金管理人登记 [3][8] - 公司登记类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金和创业投资基金 [3][8] - 公司注册资本为1亿元人民币，实缴资本为3289.703万元人民币，实缴比例为32.897% [3][8] - 公司管理规模在20亿至50亿元人民币之间，目前在管基金数量为13只 [3][9] - 公司股权结构中，刘文溢持股46.67%，为实际控制人、法定代表人，并担任董事长兼总经理 [3][9] 违规事件与纪律处分 - 中国证券投资基金业协会对上海杏泽投资管理有限公司出具纪律处分决定书，因其未充分披露关联关系而给予警告 [1][6] - 涉事基金为“上海杏泽兴禾创业投资（有限合伙）”，该基金于2017年3月备案，2018年1月经合伙人会议决议投资某科技有限公司 [4][10] - 基金管理人向合伙人披露了公司部分股东及基金投资决策委员会委员已投资并间接持有该科技公司股份，但未披露关键关联关系 [4][10] - 未披露的关联关系为：公司实际控制人刘文溢与投资决策委员会委员强某为夫妻，而强某的母亲杨某某是该被投科技公司的股东及法定代表人 [4][10] - 基金业协会认定该行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第四条和第九条规定，认为该亲属关系对投资者决策有重大影响，应充分、完整披露 [4][10] 公司的申辩与协会的认定 - 公司在申辩中称已采取最审慎口径披露信息，相关亲属关系为投资者周知信息且有公开资料可证明，且刘文溢本人未在被投企业直接持股或任职 [4][10] - 公司还称，已于2024年4月在季度报告中补充披露了关联关系，并积极协调基金退出所持股份 [4][10] - 基金业协会未采纳公司申辩理由，明确表示“公知信息”或公开资料不能免除信息披露义务，只要亲属关联可能影响投资者决策，管理人就必须完整披露 [4][10] 公司人员与治理结构 - 公司内部呈典型“夫妻档”结构，刘文溢为实控人及法人，其配偶强某担任投资决策委员会委员 [5][11] - 在对外披露的从业人员名单中，未查询到强某的登记信息 [5][11] - 刘文溢曾在2011年3月至2013年9月期间担任国泰基金财富管理中心投资部研究员，此后转向私募管理并创立上海杏泽投资 [5][11]