公司收到监管警示函 - 公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函 [1] - 监管机构在现场检查中发现公司存在募集资金使用及信息披露问题 [1] 具体违规事项 - 2023年7月至2025年8月期间 公司循环使用募集资金滚动购买179笔理财产品 其中158笔为非保本理财产品 [1] - 2023年 2024年 2025年购买非保本理财产品分别为14笔 68笔 76笔 [1] - 公司在相应年度的《募集资金存放与使用专项报告》中未充分提示非保本理财产品的本金损失风险 未充分披露本金安全性问题 [1] - 上述情形不符合《上市公司监管指引第2号》及《上市公司募集资金监管规则》的相关规定 违反了《上市公司信息披露管理办法》 [1] 相关责任人员 - 公司董事长兼总经理蔡丹群 财务总监兼董事会秘书陈海霞被认定未勤勉尽责 对违规行为负有主要责任 [2] - 广东证监局决定对公司及蔡丹群 陈海霞采取出具警示函的监管措施 [2] 公司上市及募资背景 - 公司于2023年6月27日在深交所创业板上市 发行数量为1,850.00万股 占发行后总股本的25.00% 发行价格为42.45元/股 [2] - 公司目前股价处于破发状态 [2] - 发行募集资金总额为78,532.50万元 扣除发行费用后实际募集资金净额为69,736.57万元 [2] - 实际募资净额比原拟募资69,118.78万元多617.79万元 [2] - 原计划募资用于年产4500吨特殊化学品建设项目及补充流动资金 [2] 发行相关中介机构 - 发行保荐机构为华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人为张新星 刘恺 [2] - 发行费用总额为8,795.93万元 其中华泰联合证券获得承销及保荐费用6,582.60万元 [2]