监管动态与处罚案例 - 2025年以来，多家期货公司营业部因居间业务违规被监管部门采取监管措施 [1] - 1月12日，新疆证监局对金石期货库尔勒营业部出具警示函并记入诚信档案，因其对居间业务合规管控不足、异常交易监测核查不到位、对客户IP和MAC信息一致情形回访不充分 [1] - 1月8日，天津证监局对中辉期货天津营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施，因其居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足 [1] - 1月6日，青岛证监局对恒泰期货青岛营业部采取暂停期货经纪业务新开户三个月并责令改正的措施，因其开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷 [2] - 1月7日，恒泰期货青岛营业部负责人王慧因未谨慎勤勉履行职责被青岛证监局出具警示函并记入诚信档案 [2] 居间业务监管政策变化 - 2025年5月9日，中国期货业协会发布修订后的《期货公司居间人管理办法》，进一步规范了居间合作条件、客户交易监测、禁止性行为及培训管理等要求 [3] - 修订后的《期货公司居间人管理办法》于2025年8月1日起正式施行 [3] 居间人市场数据变化 - 截至2026年1月1日，处于合同存续期的居间人共计1051名 [3] - 该数据较2024年末减少4016名，减幅达79.26% [3]