文章核心观点 - 中信建投证券作为资本市场“国家队”核心成员，以服务中国式现代化为核心职责，通过践行“价值投行”、“新质投行”、“数智投行”理念，并构建五大战略保障体系，旨在2030年巩固国内一流地位、2035年建成具备国际竞争力的一流投资银行 [2][3][8][13] 公司战略与治理 - 公司制定“两步走”战略：第一步用5年时间巩固国内一流地位，到2030年达到行业优质头部机构引领水平；第二步再用5年时间，到2035年全面达成国内一流目标，力争成为具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行 [8] - 为实现“打造党的金融铁军”目标，公司从公司治理、风险内控、组织体系、经营管理、科技支撑五大维度构建全方位战略保障体系 [8] - 公司坚持党的领导与公司治理有机统一，确保党委领导核心作用与董事会战略决策、经营层执行落实有机统一，形成权责法定、透明协调、有效制衡的治理机制 [8] - 公司依靠“研究+投资+投行”三位一体协同模式，打造覆盖企业全生命周期的综合服务平台，并通过跨部门数字化推进委员会打破部门壁垒与业务条线分割 [8] 业务表现与案例 - 截至2025年11月，中信建投国际在香港市场完成3个港股IPO保荐项目，股权融资规模达429.26亿港元 [5] - 作为全球新能源龙头企业宁德时代港股IPO的联席保荐人，成功募集资金达410.06亿港元，该项目创下近三年全球最大规模IPO以及港股历史上最大新能源行业IPO纪录 [1][5] - 2025年香港IPO募资额跃居全球首位，验证了香港市场的独特优势与公司国际化布局的成效 [9] - 2025年香港子公司成功保荐地平线机器人IPO，成为服务人工智能前沿领域的典型案例 [11] - 自2012年设立中信建投国际以来，公司已构建全牌照综合服务体系，2024年香港管理资产总值增长13%，净资金流入上升81% [9] 风险管理与合规 - 公司构建覆盖全业务、全流程、全员的全面风险管理体系，建立事前预防、事中控制、事后监督的闭环机制 [5] - 公司在投行项目中严格履职，构建实时监测异常交易与信用风险的预警系统，准确率超95% [8] - 公司通过强化合规文化建设，让合规意识内化为全体员工的自觉行动，以“守正”保障“创新”不偏离服务实体经济的本源 [5] 国际化发展 - 公司国际化是一流投行的必答题，目前公司国际收入占比与顶尖投行仍有差距，这既是挑战更是增长潜力 [9] - 在国际化布局上，秉持“跟随客户走出去，助力资本引进来”战略，一方面服务境内企业境外投融资需求，深度参与共建“一带一路”资本市场互联互通；另一方面对接国际客户投资中国需求，推动优质国际资本与中国优质资产高效对接 [10] 数字化转型与科技应用 - 公司全面推行“All in AI”战略升级，在智能客服、投顾、投研、风控等领域实现突破性进展，构建高质量人机协同运营新模式 [9] - 公司将数据资产转化成数智投行的底层基座，开展大规模数据整合工程，打通经纪、投行、财富等全业务条线数据，搭建统一客户数据底座，实现数据口径统一、集中存储与规范化管理，生成完整客户全景视图，支撑“一点呼入，全公司响应”的敏捷服务 [9] - 公司的“信谛听（DeepTiming）AI智数平台”基于大模型技术迭代，为高净值客户提供智能投研与个性化投资策略服务 [11] - 公司采用敏捷开发模式，每两周实施系统功能迭代，快速响应市场与客户需求；在组织架构上设立跨部门数字化推进委员会；在流程再造上梳理业务优先级与路径图；在人才培养上推动全员数字素养提升 [12] 人才与ESG发展 - 公司实施积极开放的人才政策，完善覆盖全员的培训机制与价值创造导向的薪酬体系，确保优秀人才获得合理市场回报 [6] - 重点培育既精通金融又掌握科技，既熟悉国内市场又具备国际视野的复合型人才，为数字化转型与国际化发展筑牢人才根基 [6] - 公司将ESG理念深度融入投融资决策全链条，聚焦科技创新、绿色产业、民营企业等战略领域，强化资源配套，从交易博弈思维转向共生共创思维，将社会价值需求全面融入市场价值实现过程 [6] 未来重点任务 - 公司将重点推进五大任务：一是功能发挥迈上新台阶，补齐国际化短板，提升跨境金融服务能力；二是专业服务实现新提升，巩固投行业务优势，加速财富管理转型，构建客户分类服务体系；三是差异化发展取得新突破，在机构业务强化“研究+投资+投行”协同优势，在零售业务打造智能投顾特色；四是合规风控再获新成效，完善全维度风险管理体系；五是行业文化焕发新气象，弘扬中国特色金融文化，深化ESG理念融入 [13]