事件概述 - 摩根大通再次寻求法院介入 以阻止一名前顾问在加入LPL金融后涉嫌违反雇佣合同招揽前客户 [1] 涉事人员与公司背景 - 前顾问Kevin Sercia于2020年8月加入摩根大通 担任私人客户顾问 主要服务银行现有客户 [3] - Sercia的职业生涯始于2016年在Stifel注册 之后曾在美林和LPL金融工作 最终重返LPL [3] - Sercia辞职后 在佛罗里达州斯图尔特市原分行“停车场正对面”的办公楼开始工作 [2] - 其以“Lighthouse Private Wealth”名义开展业务 该公司是去年秋天由两名前RBC代表成立的LPL关联公司 [6] 摩根大通的指控与诉讼依据 - 指控Sercia违反了其加入时签署的为期12个月的禁止招揽协议 [3] - 指控Sercia在2025年12月3日辞职前的几小时内 于非工作时间访问了约175份客户资料 访问间隔仅一至两分钟 [4] - 银行律师推测其访问资料是为了在跳槽后联系客户 [5] - 指控Sercia自辞职后已联系摩根大通客户 包括拨打其个人手机 要求他们将资产转移至LPL [5] - 指控Sercia招揽了超过30个家庭 涉及资产约2200万美元 [2] - 指控Sercia在摩根大通分行办公室外“战略性地放置”了两个标识 上面有其姓名、电话号码和办公地点 [6] - 摩根大通认为 每次客户进入分行或停车场都会看到这些标识 [7] - 摩根大通已向佛罗里达州联邦法院提交临时限制令请求 [2] 行业惯例与合同背景 - 摩根大通经常将前顾问告上法庭 寻求临时限制令以阻止其涉嫌违反雇佣合同招揽客户的行为 [7] - 银行分行顾问的雇佣合同条款通常比其他顾问更为严格 因为他们通常不负责创建自己的业务簿 [8]