监管处罚 - 深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施 [1] - 监管措施源于公司存在营销宣传虚假误导、投资顾问违规荐股、无资质人员提供建议、投资者适当性管理不到位、内控合规失效及由第三方机构开展部分业务等问题 [1] - 公司董事长陈杰被采取监管谈话措施 [1] 违规行为详情 - 公司在营销宣传中涉及虚假、误导性内容 [1] - 部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势的行为 [1] - 个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供了投资建议 [1] - 公司投资者适当性管理不到位 [1] - 公司内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展 [1] - 公司存在向监管部门提供不完整信息的情况 [1] 整改要求 - 公司需对监管指出的各项问题逐项全面整改 [1] - 公司在暂停新增客户期间需提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法规 [1] - 暂停新增客户六个月期满后，公司需向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后方可新增客户 [1]