监管处罚与违规行为 - 深圳证监局对深圳珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施 同时对公司董事长陈杰采取监管谈话的监管措施 [1] - 公司存在的违规问题包括：营销宣传中存在虚假、误导性内容 部分投资顾问在公开直播时推荐股票、预测个股走势 个别未注册人员向客户提供投资建议 投资者适当性管理不到位 内部控制与合规管理有效性不足 部分业务和合规工作实际由第三方机构开展 [2] - 上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关条款 监管决定综合考虑了公司存在向监管部门提供不完整信息等情况 [2] 历史违规与公司背景 - 这是这家存续29年的老牌投资咨询机构在短短一年内第二次被暂停新增客户 上一次是在2025年1月10日因多项违规被责令整改并暂停新增客户3个月 [3] - 在2024年末 公司董事长陈杰已因当时的违规事项被深圳市监局采取监管谈话的监管措施 另有一名员工廖桂铭也因营销直播未经合规审核、存在误导性信息及提供不实资讯被采取监管谈话措施 [3] - 公司是1998年首批获得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格的机构 拥有国内仅78家公司持有的《证券投资咨询业务许可证》以及广电总局颁发的《网络传播视听节目许可证》 [3]