监管框架与适用范围 - 中国证监会起草并发布《衍生品交易监督管理办法（试行）（征求意见稿）》以促进衍生品市场规范健康发展 [1] - 该办法适用于中国证监会依法监管的衍生品交易场所和衍生品经营机构组织开展的衍生品交易及相关活动 [2] - 银行间衍生品市场及银行业、保险业金融机构组织的柜台衍生品市场不适用该办法 [2] 市场功能与基本原则 - 明确衍生品市场具有管理风险、配置资源、服务实体经济的功能定位 [2] - 鼓励利用衍生品市场从事套期保值等风险管理活动 [2] - 支持开发满足中长期资金风险管理需求的衍生品 [2] - 依法限制过度投机行为 [2] - 明确参与衍生品交易及相关活动的各方应当遵守的基本原则 [2] 交易规则与合约管理 - 明确衍生品合约的开发条件及程序 [2] - 明确衍生品合约的基本交易规则 [2] - 明确履约保障制度 [2] 参与者监管与适当性 - 明确交易者适当性标准 [2] - 加强衍生品经营机构监管 [2] 市场运行与风险监控 - 加强衍生品监测监控与跨市场监管 [2] - 明确衍生品交易禁止性与限制性要求 [2] - 加强衍生品市场基础设施监管 [2]