监管措施与违规问题 - 深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司发布行政监管措施决定书 [1] - 公司营销宣传中存在虚假、误导性内容 [1] - 部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为 [1] - 个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议 [1] - 公司投资者适当性管理不到位 [1] - 公司内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展 [1] 监管依据与整改要求 - 公司上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定 [2] - 深圳证监局责令公司对各项问题逐项全面整改 [2] - 深圳证监局决定自公司收到决定之日起暂停其新增客户六个月 [2][4]