2026年开年以来，北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司等投顾机构被地方证 监局处罚，前者被暂停新增客户3个月，后者被暂停新增客户6个月。 证券投资咨询机构因违规被罚案例不时出现。去年底，监管部门撤销青岛大摩证券投资有限公司、北京 中方信富投资管理咨询有限公司证券投资咨询业务许可。去年以来，证监会及各地证监局、基金业协会 等已对投资咨询公司开出数十张罚单。 天相财富被暂停新增客户3个月 北京证监局近期发布关于对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正、暂停新增客户3个月并责令 处分有关人员行政监管措施的决定。 经查，公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存 在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户 提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规 工作实际由第三方机构开展。 上述情形违反相关规定，综合考虑公司存在向监管部门提供不完整信息等情况，深圳证监局决定对公司 采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决 ...