监管措施 - 浙江证监局于1月19日对杭州龙蠡投资管理有限公司、杭州天域私募基金管理有限公司、浙江壹诺投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 监管措施针对三家公司存在的多项违规问题 [1] - 浙江证监局同时对相关责任人员乔中兴和王醒采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][2] 公司违规行为 - 杭州龙蠡存在未按规定向中国证券投资基金业协会进行信息报送的问题 [1] - 杭州龙蠡存在未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离的问题 [1] - 杭州天域存在未按规定向中基协进行信息报送以及报送的信息存在虚假记载的问题 [1] - 杭州天域存在未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离的问题 [1] - 浙江壹诺存在未按规定向中基协进行信息报送以及报送的信息存在虚假记载的问题 [1] - 浙江壹诺存在未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离的问题 [1] 责任认定 - 乔中兴作为杭州龙蠡、浙江壹诺、杭州天域的实际控制人并实际负责上述公司经营管理，对上述问题负有主要责任 [1] - 王醒作为杭州天域的法定代表人、执行董事和经理，对公司上述问题负有责任 [1]