监管处罚与合规问题 - 上海证券交易所对东莞证券予以书面警示 [1][2] - 2024年7月，上交所现场检查发现公司存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为 [1][2] - 此后公司多名客户频繁发生异常交易行为，公司仍未能进行有效管理 [1] - 2025年11月，公司再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形 [1] - 由于公司多次发生同类违规行为，违规情节较为严重 [5] 公司治理与人事变动 - 2025年12月，原总裁潘海标正式回归并出任董事长 [5] - 业内认为该人事变动意在进一步推动公司IPO进程 [5] IPO进程与股权变更 - 公司IPO征程最早于2015年6月启动 [5] - 2017年，因当时大股东锦龙股份实控人杨志茂涉及行贿案，IPO进程被迫中止 [5] - 2025年6月，中国证监会正式批复核准东莞投控集团成为公司第一大股东，局面迎来根本性转折 [5] - 2025年9月，公司已完成第七次IPO申报，但仍未迎来首轮问询 [5]