杭州龙蠡投资被出具警示函,涉合规风控制度不完善等
搜狐财经·2026-01-20 15:48

监管措施 - 浙江证监局对杭州龙蠡投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1][2] - 该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案 [1][2] - 公司需在收到决定书之日起7日内提交书面整改报告 [2] 违规事实 - 公司未按规定向中国证券投资基金业协会进行信息报送 [1][2] - 公司未建立完善的合规风控制度 [1][2] - 公司未做好实际控制人和公司的风险隔离 [1][2] 法规依据 - 公司的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款和第二十五条的规定 [2] - 监管措施依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定作出 [2] 监管要求 - 公司应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识 [2] - 公司应谨慎勤勉履行私募基金管理职责 [2] - 公司应积极履行投资者适当性管理和信息披露义务 [2] - 公司需杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益 [2]

杭州龙蠡投资被出具警示函,涉合规风控制度不完善等 - Reportify