核心观点 - 国泰海通证券股份有限公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售条件已成就，49名激励对象可解除限售股票共计2,916,898股，约占公司总股本的0.02% [1][2] - 公司同时计划回购注销因激励对象涉嫌违法犯罪或绩效考核未完全达标而不再符合条件的限制性股票，共计81,712股，回购价格为5.76元/股 [23][24][37][38] - 本次解除限售及回购注销完成后，公司该激励计划项下剩余的A股限制性股票将变为0股，标志着该长期股权激励计划的一个关键阶段结束 [40] 激励计划解除限售详情 - 解除限售条件成就：公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期于2025年9月28日届满，公司层面业绩条件及激励对象个人绩效条件已达成 [12][13][14] - 解除限售规模：符合解除限售条件的激励对象共49名，可解除限售的限制性股票数量为2,916,898股 [2][14] - 个人绩效结果：47人绩效考核完全达标，其2,826,586股限制性股票全部解除限售；2人绩效考核未完全达标，其100,348股股票中解除限售90,312股，剩余10,036股由公司回购注销 [14] - 人员构成：解除限售的激励对象中，包括1名执行董事/高管（解除限售203,894股）和46名其他核心骨干（解除限售2,622,692股） [14] 股份回购注销详情 - 回购原因与数量：在2024年9月29日至2025年9月28日期间，50名预留授予激励对象中有3人不再符合条件，包括1人涉嫌违法犯罪，2人绩效考核未完全达标，公司拟回购注销其股票合计81,712股 [24][35][36][37] - 回购价格确定：经多次权益分派调整后，预留授予限制性股票的调整后授予价格为5.76元/股，本次回购均按此价格执行，其中涉嫌违法犯罪的激励对象回购价取授予价与董事会审议前1个交易日交易均价（20.07元/股）的孰低值 [38][39] - 回购资金：本次回购资金总额为470,661.12元，资金来源为公司自有资金 [41] - 对激励计划的影响：本次回购注销81,712股，同时有2,916,898股解除限售，完成后公司该激励计划项下的A股限制性股票剩余数量将变为0股 [40] 董事会审议程序 - 会议决议：公司第七届董事会第十次会议（临时会议）于2026年1月20日召开，审议通过了关于本次解除限售及回购注销的相关议案 [44][45][47] - 表决情况：解除限售议案获17票赞成，关联董事李俊杰回避表决；回购注销议案获18票全体董事赞成 [45][47] - 后续程序：回购注销议案尚需提交公司股东会审议 [43][48] 激励计划历史实施概览 - 计划起源：激励计划于2020年6月7日经第五届董事会第二十二次临时会议审议通过草案，并于2020年8月12日经2020年第一次临时股东大会审议通过 [2][3][4] - 预留授予登记：预留授予的限制性股票于2021年9月29日完成登记 [5][11] - 历次变动：计划实施过程中经历了多次因人员离职、绩效考核未达标等原因导致的股票回购注销，激励对象人数及授予股票数量相应调整 [6][7][8][9][10][11] - 本次解除限售前状态：在本次解除限售及回购注销前，预留授予部分激励对象为50人，A股限制性股票数量为2,998,610股 [11][33]