行业监管动态 - 近期多家证券投资顾问公司因涉及“误导性宣传”等问题收到监管罚单并被责令暂停新增客户 包括深圳市珞珈投资咨询有限公司 北京天相财富管理顾问有限公司 慧研智投科技有限公司等 [1] - 根据证监会官网数据 截至2025年年底 国内证券投资咨询机构共有76家 其中17家被采取暂停新增客户的监管措施 [1] 深圳市珞珈投资咨询有限公司处罚详情 - 深圳证监局对珞珈投资咨询采取责令改正并责令暂停新增客户六个月的监管措施 [2][3] - 公司存在的五项问题包括：营销宣传中存在虚假 误导性内容 部分投资顾问在公开直播时推荐股票 预测个股走势 个别未注册人员向客户提供投资建议 投资者适当性管理不到位 内部控制与合规管理有效性不足且部分业务由第三方机构开展 [4] - 公司董事长被采取监管谈话措施 [5] - 公司此前已多次被监管点名 包括2025年1月10日被责令改正并暂停新增客户 2024年5月23日被责令改正 [5] 北京天相财富管理顾问有限公司处罚详情 - 北京证监局对天相财富采取责令改正 暂停新增客户3个月的行政监管措施 [6][7] - 公司存在的问题包括：虚假 不实 误导性宣传以及变相承诺收益 部分人员通过公司认证账号在公众媒体上作出具体投资建议 对前期监管指出的问题未能有效整改 [7] - 公司需在30日内对相关责任人予以处分 按月报送整改报告 暂停期间不得签约新客户或以“投资者教育”等名义变相展业 [7] - 公司在2025年4月曾被北京证监局采取责令改正监管措施 [8] 慧研智投科技有限公司处罚详情 - 山西证监局对慧研智投采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施 此为山西证监局2026年“一号罚单” [9][10][12] - 公司存在的多项问题包括：部分营销内容存在误导性宣传 变相承诺收益 部分投资建议缺乏合理依据且未充分揭示风险 引用信息未注明出处 部分未注册人员提供投顾服务 自媒体直播合规管控不到位 廉洁从业管理不到位 近两年有2名员工以个人名义收取服务费 深圳分公司被要求关停业务场所后未及时关停且有展业行为 部分高级管理人员履职未备案或备案未履职 [12] - 公司需每月书面报告整改情况 验收完成前不得新增客户 [12] - 公司官网显示其于1995年注册成立 1998年取得经营证券期货业务许可证 [13]