核心观点 - LPL Financial宣布成功招募来自Wells Fargo Advisors的财务顾问团队Wilson Peak Wealth Management 该团队管理的约1.5亿美元资产将转入LPL的经纪自营商及注册投资顾问平台 此举体现了LPL作为独立顾问支持平台对行业人才的吸引力及其增长策略 [1] 关于Wilson Peak Wealth Management团队 - 团队由拥有20年行业经验的Jeffrey J. Wilson创立 位于新泽西州上鞍河 服务于纽约大都会区 团队提供全面的财务规划服务 专精于税务和遗产规划策略 客户群体包括专业人士 下一代财富积累者 退休人士 企业家和家庭 [2] - 团队强调其独立选择的经营模式 以此为客户提供个性化 优质的服务 其运营体系包括多步骤客户流程 季度服务矩阵 易达性 主动沟通和个人财务组织工具 旨在持续提升客户服务水平 [3] - 团队选择加入LPL的主要原因是寻求持续的自主权并为客户获取更先进的技术工具 特别是税务和遗产规划工具 LPL支持独立顾问的使命与团队以客户利益为核心运营业务的理念相符 [4] 关于LPL Financial及其平台 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一 作为财务顾问中介市场的领导者 其支持超过32,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 托管和服务的经纪与咨询资产规模约2.3万亿美元 服务约800万美国客户 [7] - 公司提供广泛的顾问合作模式 投资解决方案 金融科技工具和业务管理服务 确保顾问和机构能够灵活选择其发展业务所需的商业模式 服务和技术资源 [7] - LPL管理层对Wilson Peak团队的加入表示欢迎 认为选择LPL的顾问能获得更多自由和灵活性 从而更有效地工作 发展蓬勃的业务并为客户创造价值 [5] - 团队将利用LPL旗下公司Private Advisor Group的基础设施进行下一阶段的增长 Private Advisor Group方面对团队以客户为中心的理念和业务前景表示认可 并期待支持其利用新资源持续成长 [5]