协议转让核心信息 - 公司控股股东叶继跃先生以协议转让方式，向浙江麦泓资本管理有限公司-麦泓山南1号私募证券投资基金转让51,600,000股无限售流通股，占公司总股本的5.00% [2] - 转让价格为每股人民币9.261元，转让总价款为人民币477,867,600元 [2] - 本次权益变动不涉及公司控制权变更，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [3] 交易前后股权结构变化 - 本次权益变动前，叶继跃先生持有公司股份374,549,972股，占公司总股本的36.32%；其配偶张桂玉女士持有64,923,040股，占6.30%；两人合计持有439,473,012股，占42.62% [3] - 本次权益变动后，叶继跃先生持股降至322,949,972股，占比31.32%；其配偶张桂玉女士持股不变；两人合计持股降至387,873,012股，占比37.62% [3] - 受让方麦泓资本在交易前未持股，交易后将持有51,600,000股，占公司总股本的5.00%，成为公司持有5%以上股份的股东 [3] 交易背景与目的 - 转让方叶继跃先生转让股份系出于自身资金需求，同时为优化公司股权结构，引入认可公司长期价值和看好未来发展的新投资者 [6] - 受让方麦泓资本基于对公司未来前景及投资价值的认可，协议受让公司部分股份 [7] 协议关键条款与安排 - 支付方式为分两期：协议签署并获得交易所合规确认函后5个工作日内支付总价款的40%（191,147,040元）；办理完毕股份过户后2个工作日内支付剩余60%（286,720,560元） [11] - 受让方麦泓资本承诺，自标的股份过户登记至其名下之日起12个月内不会减持所获股份 [20][30] - 协议明确，若公司发生配股、资本公积转增股本等除权事项，转让股份数量将相应调整以保持5%的转让比例，总价款不变；若发生现金分红等除息事项，转让价格将扣除分红金额，总价款相应调整 [12][13] - 受让方保证用于购买股份的资金来源合法，并保证不会因公司二级市场股价波动等其他因素取消该交易 [17][21] 交易双方关系与审批程序 - 转让方与受让方不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 [10] - 本次协议转让尚需上海证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户登记手续，最终能否实施完成及完成时间尚存在不确定性 [8]