核心处罚事件 - 证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司及其关联私募机构、实际控制人孙伟等责任人员的违法违规行为作出行政处罚 [1] - 处罚力度创“史上最重”，对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，合计罚没超4100万元，超过前期的优策案（3500万元）[1][3][4] - 对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施 [1] - 中国证券投资基金业协会同步注销了相关私募机构的管理人登记 [1][6] 监管态度与措施 - 证券监管部门用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本，表明了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度 [4] - 监管部门将坚决持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等恶劣违法违规行为 [4] - 构建“自律、行政、刑事”立体追责体系：自律层面注销登记，行政层面进行处罚，刑事层面将犯罪线索移送公安机关 [7] 行业监管背景与行动 - 2025年，证券监管部门共对600余个机构和个人采取行政监管措施，立案稽查约30起，向公安机关移送线索约40条 [4] - 监管部门坚持惩治与教育引导、推动整改并重，2025年累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改 [4] - 2026年，证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠，抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为 [4] - 基金业协会发布《私募基金纪律处分典型案例（第二批）》，涵盖募集推介、投资运作、内部控制、从业资格管理等方面的严重违规行为，以发挥警示教育和提升行业合规意识的作用 [6]