处罚概况 - 证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚[1] - 相关机构和人员严重违反私募基金法律法规[1] - 处罚力度创“史上最重”[3][4] - 对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，合计罚没超4100万元[1][4] - 对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施[1] - 中国证券投资基金业协会同步注销相关私募机构管理人登记[1][7] 监管态度与行动 - 证监会表明对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度[4] - 证券监管部门用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本[4] - 监管部门将坚决查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等恶劣违法违规行为[4] - 2025年，证券监管部门共对600余个机构、个人采取行政监管措施，立案稽查约30起，移送公安机关线索约40条[5] - 2025年累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改[5] - 2026年，证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为[5] 立体追责体系 - 形成“自律、行政、刑事”立体追责体系[8] - 自律上，由基金业协会注销管理人登记[7][8] - 行政上，由证监会做出行政处罚[8] - 刑事上，对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将依法依规移送公安机关[1][8] - 基金业协会发布《私募基金纪律处分典型案例（第二批）》，涵盖募集推介、投资运作、内部控制、从业资格管理等方面的严重违规行为，以发挥警示教育作用[7] 行业影响与目标 - 处罚行动旨在严肃追究违法主体责任，提高违法违规成本，持续净化市场环境[4] - 推动私募机构抓紧整改各类不规范行为，促进行业规范健康发展[4] - 通过典型案例释法说理，帮助私募基金行业机构及其从业人员准确理解规则要求，提升行业合规意识[7] - 最终目标是切实保护投资者合法权益[4][5]