证监会对私募瑞丰达开出4100余万元罚单 提升行业合规意识
证券日报·2026-01-24 10:22

除严肃惩治外,监管部门还进行教育引导,推动整改并重。记者从接近监管部门人士处获悉,在2025年 累计开展宣传教育活动1000余次,组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改的基础上,2026年证监会 将继续深化宣传教育工作,督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为,促 进行业规范健康发展,切实保护投资者合法权益。 提升行业合规意识 据证监会网站1月23日消息,近日,证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称"瑞丰达")及关联 私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。 经查,瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规,上海证监局对瑞丰达及关联 私募机构共罚没2800余万元,对5名责任人员罚款1300余万元,罚没金额合计4100余万元,对瑞丰达实 际控制人采取终身证券市场禁入措施。同时,中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")注销相 关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索,证券监管部门将坚持应移尽移的 工作原则,依法依规移送公安机关。 此次对瑞丰达案的罚没金额已超过浙江优策投资管理有限公司案的3500万元,成"史上最重" ...

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