监管处罚事件概述 - 华林证券辽宁分公司因在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况 被辽宁证监局采取出具警示函的监督管理措施 并记入证券期货市场诚信档案 [1][3] - 近四个月内 华林证券及其分支机构已累计四次收到监管警示函或责令改正决定 [1] 近期其他监管处罚详情 - 2025年12月17日 华林证券江苏分公司因个别经纪人未严格按授权展业 异常交易管理不到位 未按要求对客户进行回访等问题 被江苏证监局采取责令改正行政监管措施 并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 2025年10月24日 华林证券因人员招聘与薪酬管理授权执行不到位 代股东立业集团支付个别员工离职补偿金 以及股东工作人员参与公司经营活动等问题 被西藏证监局采取出具警示函的监督管理措施 并记入证券期货市场诚信档案 [2] - 2025年9月12日 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为 存在个别员工委托非经纪人第三方进行客户招揽活动 被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 同时 时任员工金晓静也因此被出具警示函 [2] 公司需采取的后续行动 - 华林证券辽宁分公司需采取切实有效措施进行整改 并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面整改报告 [3]