监管通报核心事件 - 监管部门通报D基金公司与无资质互联网大V开展营销合作等违规行为 并对公司及相关责任人采取严厉监管措施[1][2] - 监管部门同时通报部分基金销售机构和非持牌第三方平台违规重新上架“基金实时估值”及相关榜单功能[1][3] 针对D基金公司的具体违规行为与处罚 - D基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网大V合作 支付大额广告费 以该大V预告将大额购入公司A产品为噱头 利用其流量和影响力鼓动投资者跟进购买[2] - 该营销行为诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品 公司未充分揭示风险 投资者适当性管理不到位[2] - 违规行为反映出公司为追求短期规模增长忽视专业合规底线 内控机制不健全[2] - 监管部门对D基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施 并同步追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任[1][2] 其他被通报的行业违规现象 - 部分基金销售机构和非持牌第三方平台重新上架“基金实时估值”功能 或通过“净值参考”“板块涨跌”等形式变相提供该功能[3] - 相关平台还衍生出按当日申购金额排序的“加仓榜”、展示用户持仓收益和明细的“实盘榜”等功能[3] - 监管部门指出 上述功能可能误导投资者 摊薄基金产品收益 引发投诉纠纷[4] 监管部门提出的核心规范要求 - 要求行业机构牢固树立“以投资者为本”理念 规范各类基金销售和宣传推介行为[5] - 要求基金公司及销售机构切实加强投资者适当性管理 防止风险错配[5] - 严格禁止基金公司及销售机构与不具备资质的互联网大V合作开展任何形式的基金销售或宣传推介活动[5] - 要求基金销售机构及第三方网络平台加强自查自纠 按期下架“基金实时估值”“加仓榜”“实盘榜”等误导性功能[6]