监管处罚事件 - 2026年1月19日，黑龙江证监局对江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] 违规事实 - 营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为 [2] - 反映出该营业部在从业人员管理及客户服务方面合规有效性不足 [2] - 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定 [2] 监管要求 - 黑龙江证监局要求该营业部加强合规内控管理 [3] - 营业部需在收到决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况 [3]