监管警示与违规事实 - 因董事会秘书职位长期空缺且职责由他人代行，*ST岩石与鹏欣资源收到上海证券交易所的监管警示函 [1] - *ST岩石自2024年9月12日起由时任副董事长代行董秘职责，鹏欣资源自2022年1月21日起由时任董事长代行董秘职责，违规行为持续至核查日 [1] - 交易所前期已发出规范运作建议书督促整改，但两家公司截至警示日仍未完成董秘聘任工作 [1] - 交易所要求两家公司在一个月内提交经全体董事及高管签字确认的整改报告，并尽快启动符合规定人员的聘任程序 [1] 董事会秘书的法定角色与职责 - 设立董事会秘书是公司法及配套法规对上市公司的强制性要求 [2] - 董事会秘书在公司内部是治理的“锚点”，职责包括保障董事会科学决策、股东大会有效运行及维护股东权益 [2] - 董事会秘书对外是“价值桥梁”，负责履行法定信息披露、回应监管、管理投资者关系及传递公司价值 [2] 鹏欣资源的经营与业绩状况 - 鹏欣资源成立于2000年9月，2003年于上交所上市，主营业务为有色金属矿产资源的开采、加工、冶炼及销售，包括金属铜、金、钴等 [2] - 公司经营基本盘稳固且业绩强势回暖，2025年预计实现归母净利润2.1亿元至2.9亿元，同比增加约3.07亿元至3.87亿元，实现扭亏为盈 [2] *ST岩石的公司治理与关联风险 - *ST岩石全称为上海贵酒股份有限公司，成立于1989年，主营白酒行业 [3] - 公司实际控制人韩啸因与2023年底爆雷的海银财富非法集资案关联，已于2024年9月11日被作为关联嫌疑人采取刑事强制措施 [3] - 韩啸的父亲韩宏伟是海银财富实控人，韩啸本人曾是海银财富控股股东海银控股的股东之一 [3] - 因实际控制人涉案，公司控股股东贵酒发展及其一致行动人所持全部股份（占公司总股本64.80%）已被司法冻结 [3] - 韩啸所涉案件已按集资诈骗案被公安机关移送至上海市检察院第一分院审查起诉 [3] *ST岩石的财务与退市风险 - 公司因2024年度净利润为负且营业收入低于3亿元，已于2025年4月被实施退市风险警示 [4] - 2025年业绩预告显示，预计营业收入为4800万元至6000万元，仍明显低于3亿元，预计归母净利润为-1.8亿元至-2.5亿元 [4] - 预计公司将触及财务类退市情形 [4] *ST岩石的诉讼与债务危机 - 公司面临大量诉讼和债务逾期，企查查数据显示其牵涉司法案件共计552个 [4] - 2025年1月21日披露，公司在设备买卖合同纠纷案中一审败诉，涉案金额2946.25万元（未含利息），加剧现金流压力 [4] - 截至2025年三季度末，公司账面现金仅余134.25万元，而同期短期借款为2.52亿元，应付票据及应付账款高达6亿元 [4]