文章核心观点 - 国泰海通证券股份有限公司A股限制性股票激励计划预留授予部分的第三个限售期解除限售条件已成就，将于2026年2月12日上市流通2,916,898股 [1][2][17] - 公司高级管理人员基于对公司未来发展的信心，自愿承诺在股票上市流通后12个月内不减持 [2][19] 本次股票上市关键信息 - 本次上市类型为股权激励股份，上市股数为2,916,898股，约占公司总股本的0.02% [2][15] - 本次股票上市流通日期为2026年2月12日 [2][17] - 股票认购方式为网下 [2] 激励计划解除限售条件成就说明 - 预留授予限制性股票的登记日为2021年9月29日，第三个限售期于2025年9月28日届满 [14] - 根据公司层面业绩条件和个人绩效条件达成情况，本次共有49名激励对象符合解除限售条件 [15][22] - 47人绩效考核达标，其归属于第三个限售期的限制性股票合计2,826,586股全部解除限售 [15] - 2人绩效考核未完全达标，其归属于第三个限售期的100,348股股票中解除限售90,312股，剩余10,036股由公司回购注销 [15] 本次解除限售的激励对象构成 - 执行董事、高管1人，合计解除限售203,894股 [15] - 其他核心骨干46人，合计解除限售2,622,692股 [15] - 注：人数不含因涉嫌违法犯罪不再作为激励对象的1名员工 [15] 高级管理人员持股锁定与转让限制 - 公司高级管理人员自愿承诺，在本次解除限售上市流通之日起12个月内，不以任何方式减持公司A股股票，亦不会要求公司回购 [2][19] - 在任职期间，每年转让的股份不得超过其所有持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份 [19] - 高级管理人员李俊杰获授股票总量的20%即119,938股，将限售至其任期届满后，根据任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售 [20] 激励计划历史实施与股本变动概要 - 激励计划于2020年8月12日经公司2020年第一次临时股东大会审议通过 [3] - 2021年9月29日，完成预留授予股票的登记 [5][14] - 历次因激励对象离职或绩效考核未达标等原因，公司多次回购注销限制性股票 [5][7][9][11] - 例如，2021年回购注销1,778,000股 [5]；2022年回购注销2,156,747股 [7]；2024年回购注销880,196股 [9]；2025年回购注销782,867股 [11] - 经过多次回购注销，预留授予部分的激励对象人数从最初的58人变更为目前的50人，对应的限制性股票数量从最初的9,999,990股变更为本次解除限售前的2,998,610股 [6][8][10][11] 相关决策程序与意见 - 本次解除限售事宜已于2026年1月20日经公司第七届董事会第十次会议（临时会议）审议通过 [2][12] - 公司董事会薪酬考核与提名委员会认为解除限售条件已经成就，激励对象资格合法有效，同意办理相关事宜 [22] - 北京市海问律师事务所出具法律意见，认为公司已取得现阶段必要的批准和授权，本次解除限售符合相关规定 [23]