上海见龙资管被出具警示函,涉私募基金业务违规
搜狐财经·2026-02-06 16:41

监管措施 - 中国证监会上海监管局对上海见龙资产管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施 [1][2][5] 违规事实 - 公司未妥善保存个别投资者适当性管理方面的记录 [1] - 公司未通过录音或录像方式记录向个别投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》规定的信息 [2] 监管依据 - 公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》的规定 [2] 措施效力 - 上述监督管理措施不停止执行 [4]

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