监管政策核心 - 中国证监会发布新规 对以境内资产现金流为偿付保障 在境外发行的代币化权益凭证实施规范管理 旨在防范虚拟货币投机炒作风险 维护金融秩序与群众财产安全 [1] 监管范畴与合规要求 - 监管对象为以境内资产产生的现金流为偿付保障 在境外发行的代币化权益凭证 [1] - 开展此类业务需严格遵守跨境投资 外汇管理 网络数据安全等相关规定 [1] - 必须完成必要的审批 备案及安全审查程序 不得损害国家利益与社会公共利益 [1] 明令禁止的六种情形 - 国家明确禁止融资的主体或资产 [1] - 可能危害国家安全 [1] - 相关主体近3年存在贪污贿赂等刑事犯罪 [1] - 相关主体正被调查重大违法犯罪且未结案 [1] - 基础资产有产权纠纷或依法不可转让 [1] - 属于国内资产证券化业务禁入类型 [1] 备案管理制度 - 监管核心为备案管理制度 境内实际控制相关资产的主体需向证监会提交真实完整的备案报告及境外发行资料 [1] - 审核通过后将公示相关信息 不合规者不予备案 [1] - 备案完成后 发行完毕 发生重大风险及其他重大事项需及时报告 [1] 跨境监管协作 - 证监会将加强与境外监管机构的协作 通过信息共享防范风险跨境传导 [1] - 将依法打击违法违规行为 筑牢金融安全防线 [1]