业务开通公告 - 上海国泰海通证券资产管理有限公司决定自2026年2月9日起，在公司直销柜台为旗下满足转换业务规则的所有公开募集证券投资基金开通基金转换业务 [1] 适用基金范围 - 适用基金为所有在国泰海通资管直销柜台销售的场外公开募集证券投资基金 [2] - 基金中基金（FOF）、货币市场基金、QDII基金、不动产投资信托基金（REITs）及个人养老金基金名录中的Y类基金份额暂不开放转换业务 [2] - 后续新成立并上线的证券投资基金，在满足转换业务规则后将自动开通转换业务，不再另行公告 [2] 业务办理与规则 - 基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 [1] - 转换的两只基金必须由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一基金注册登记机构处注册登记 [4] - 转换时，转出基金须处于可赎回状态，转入基金须处于可申购状态，认购状态的基金不支持转换 [4] - 基金转换采取“未知价法”，以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准计算 [4] - 基金转换以份额为单位申请，遵循“先进先出”规则 [4] - 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日），正常情况下在T+1日进行有效性确认，T+2日起投资者可查询成交情况 [5] - 单笔转换申请需满足转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制 [5] - 基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，自确认日起重新开始 [6] - 基金转换费用按单笔计算，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用 [7] - 投资者在当日交易时间结束前可以撤销转换申请，交易时间结束后不得撤销 [8] - 对于基金分红，权益登记日申请转换转入的份额不享有该次分红权益，申请转换转出的份额享有该次分红权益 [8] 转换费用构成 - 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，由基金持有人承担 [9] - 转出基金赎回费用按该基金的赎回费率收取，部分赎回费会计入转出基金的基金财产 [9] - 申购补差费指转入基金与转出基金的申购费之差，仅当转入基金的申购费率高于转出基金时才收取 [9] - 具体费用规则与公司2024年11月07日相关公告中的规定保持一致 [9] 业务限制与调整 - 若某笔转换导致投资者账户内余额低于转出基金规定的最低持有份额，剩余部分基金份额将被强制赎回 [5] - 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级 [5] - 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则 [11] - 出现不可抗力、证券交易场所非正常停市、或有损现有基金持有人利益等情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受基金转换申请 [12][13] 投资者咨询与办理 - 投资者即日起可通过公司直销柜台办理上述公募基金的转换业务 [3] - 投资者在直销柜台办理转换等业务时，可参加费率优惠活动，具体规则、程序及折扣费率需遵循其规定 [10] - 投资者可通过客服电话95521或公司网址www.gthtzg.com咨询详情 [14]