北交所强化市场监管行动 - 北交所在2月2日至2月6日一周内对21起证券异常交易行为采取自律监管措施 并对退市风险警示股票“*ST云创”进行重点监控[1] - 针对“*ST云创”的异常交易行为 北交所采取了暂停证券账户交易 出具警示函等自律监管措施共计17人次[1] - 同期 北交所对11起上市公司重大事项进行了专项核查[1] 对异常交易行为的监控与处罚案例 - 1月23日 北交所对浙江浩坤昇发资产管理有限公司采取自律监管措施 因其在交易“华维设计”时存在拉抬股价行为[1] - 浩坤昇发相关账户在104秒内通过连续买入将“华维设计”股价拉涨6.42% 买入成交占比达67.9%[1] - 随后又在129秒内通过连续买入拉涨2.45% 相关账户买入成交占比达87.95% 拉抬完成后随即进行反向卖出操作[1] - 北交所认定该行为通过人为制造交易活跃假象误导投资者 破坏了市场定价机制[2] - 因此对浩坤昇发名下相关证券账户采取限制交易三个月的自律监管措施 限制期为2026年1月26日至2026年4月25日 并记入诚信档案[2] 对上市公司财务造假的纪律处分 - 2月6日 北交所对路桥信息11名时任董监高人员作出通报批评的纪律处分[3] - 路桥信息通过签订虚假合同 虚构销售业务 提前确认收入等方式在2023年和2024年进行财务造假[3] - 2023年虚增营业收入1583.60万元 占当期披露营业收入的6.66% 虚增利润1530.71万元 占当期披露利润总额的73.57%[3] - 2024年虚增营业收入2576.40万元 占当期披露营业收入的10.71% 虚增利润2245.93万元 占当期披露利润总额的103.50%[3] - 上述行为导致公司2023年及2024年年度报告存在虚假记载[3] - 被处分的11人包括7名董事 2名监事和2名高级管理人员 北交所认定其未能勤勉尽责 对公司信息披露违法行为负有责任[3]