公司违规事件概述 - 国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部因营销活动管理不到位 向投资者赠送实物礼品 被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施 并记入证券期货市场诚信档案数据库 [1][2] - 该营业部负责人王伟对上述问题负有直接责任 同样被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施 并记入证券期货市场诚信档案数据库 [5] 监管处罚背景与依据 - 该营业部的行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条的规定 [2] - 相关监管决定书的索引号为 bm56000001/2026-00001535 和 bm56000001/2026-00001536 发文日期为2021年 [3][6] 行业监管趋势与同类案例 - 经纪业务是证监会近期重点关注的领域 2026年1月期间出现的券商罚单中 有8家券商被点名 其中4家正是因为营业部的经纪业务问题 [8] - 在1月的处罚案例中 有6家券商被采取了“出具警示函并计入诚信档案”的监管措施 与国投证券此次所受措施一致 [8] - 向投资者赠送实物礼品这一违规行为在监管处罚中相对少见 但并非孤例 例如2025年华龙证券重庆永川人民大道证券营业部也存在类似赠礼行为 其负责人牛阳因此被重庆证监局采取出具警示函并记入诚信档案的措施 [8] - 根据2025年券业合规生态年度盘点 当年有超过400名从业人员被证监会采取监管措施 [8]