文章核心观点 - 中国证券业协会通报2025年度证券公司廉洁从业和投行业务收费自律检查情况 指出部分券商在制度建设和执行层面存在突出问题 要求各公司对照整改 以履行好资本市场“看门人”职责 [1][2][3] 廉洁从业管理问题 - 部分公司廉洁从业制度机制建设不完善 相关要求执行不到位 [1] - 部分公司在营销制度中未明确可列入营销费用的具体标准 [2] - 部分公司在经纪业务营销活动中违规向客户赠送礼品 [1][2] - 部分公司未明确委托、聘用第三方机构的有关资质条件及遴选流程 或委托聘用第三方时利益冲突核查不到位 [2] - 部分公司未有效执行内部财务管理和采购管理制度要求 未对成本费用支出等活动中的异常情况进行重点审查核查 [2] - 部分公司未按要求开展年度廉洁从业专项检查 主要以自查代替专项检查 或未涵盖廉洁从业风险高发部门和业务 [2] - 部分公司向客户和相关利益关系人廉洁从业宣传不充分 或对全体员工的廉洁从业培训要求落实不到位 [2] 投行业务收费管理问题 - 部分公司投行业务收费制度机制有待加强 [2] - 部分公司存在未按要求明确或约定持续督导费用收取标准的情况 [2] - 个别公司未按要求及时向协会报送保荐业务收费原则及项目保荐协议和收费信息 [2] - 个别公司未按要求及时更新内部收费制度 [2] 行业反馈与要求 - 行业人士指出 第三方机构管理、利益冲突核查、营销费用规范等问题是行业长期存在的痛点 [3] - 行业人士认为券商应从“被动合规”向“主动防控”转变 [3] - 中证协要求各公司引以为鉴 对照检视并及时整改规范 切实提升廉洁从业管理水平 防控廉洁从业风险 [2] - 中证协要求券商在保荐承销业务中合理收费 依法依规做好廉洁从业和投行业务收费管理工作 [2]