案件侦破概况 - 上海警方在“砺剑2025”行动中，依托“专业+机制+大数据”模式，联合湖北警方成功侦破一起针对证券投资咨询公司的敲诈勒索案，抓获龙某等6名犯罪嫌疑人，查证非法获利600余万元 [3][17] - 警方于5月20日开展集中抓捕行动，一举抓获包括公司实际控制人龙某在内的6名犯罪嫌疑人 [12][25] - 目前，龙某等3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲诈勒索罪被检察机关批准逮捕，另有3名犯罪嫌疑人被公安机关依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中 [14][27] 犯罪团伙作案手法 - 犯罪团伙自2023年8月起，通过非法途径获取证券投资咨询公司客户信息 [12][25] - 在不具备法律职业资格的情况下，假借提供法律咨询之名，以“全程托管即可退费”为噱头，通过电话联系客户，承诺代理退款 [12][25] - 具体操作包括：代为编写投诉话术，怂恿客户拨打线下客服电话；同时冒用客户身份在线上频繁发起不实投诉，以公司声誉为要挟索要退费 [11][24] - 犯罪手法是虚构、捏造证券投资咨询公司服务期间存在虚假广告、承诺保本等事由进行反复投诉，迫使公司在无过错情况下同意协商退费，并按退款金额的30%至40%收取手续费 [12][25] 案件涉及规模与数据 - 截至案发，犯罪嫌疑人龙某等人共与3400余人签署《委托合同》 [12][25] - 共计收取手续费600余万元 [3][12][17][25] - 以客户万先生为例，证券投资咨询公司不堪其扰后向其退款7万元，万先生则向犯罪团伙支付了2.8万元手续费，手续费比例约为退款金额的40% [11][24] 案件起源与公司应对 - 今年5月，一家证券投资咨询公司通过“蓝鲸”护企工作站向上海嘉定警方报案，称近期集中收到大量客户的“异常投诉” [5][19] - 投诉客户均声称公司在服务期间存在“暗示预估收益、确保投资风险”等违规行为并要求退费 [5][19] - 公司内部核查发现，投诉客户的服务均已结束至少一年以上，服务期内从未发生纠纷且回访时表示满意，公司怀疑有人教唆客户发起虚假恶意投诉 [6][19] - 该公司强调，其是经中国证监会批准许可，具有合法资质的专业证券投资咨询机构，提供的服务不存在违规情况 [6][19] 行业影响与警方后续措施 - 警方下一步将依托“蓝鲸”护企工作站，对全市金融机构开展风险提示预警 [14][27] - 帮助金融机构强化内部合规管理以及对异常投诉的调查能力，指导机构提升风险识别和防范意识 [14][27] - 指导机构对异常举报和投诉行为保持警惕，并强化可疑电话、邮件、信件等记录留存 [14][27]