会议核心信息 - 2026年2月2日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会召开了2026年度第一次会议暨督察长联席会议 [1][10] - 来自中国证监会、上海证监局相关处室负责同志，以及上海地区75家基金公司总经理或公募基金督察长出席会议 [1][10] 会议核心精神与共识 - 会议指出，合规风控是基金行业高质量发展的根基所在，各机构需聚焦共性议题、凝聚发展共识，持续夯实内控基础，筑牢风险防线 [3][13] - 会议围绕行业高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励机制、公司治理及行业文化建设等议题展开深入交流，并形成多项共识性意见 [3][13] - 会议强调，基金行业必须始终坚守合规风控底线，将投资者利益置于首位，把保护投资者合法权益贯穿业务发展全流程 [3][13] - 会议提出，各机构应立足自身资源禀赋与投研优势，在细分领域深耕细作，打造差异化竞争力，并要坚持权益类基金发展方向 [4][14] - 会议首次强调要深入推进中国特色金融文化建设，厚植合规、诚信、专业、稳健、守正创新的行业底蕴 [4][14] 对基金公司的具体要求 - 各基金公司应进一步加强在基金销售、宣传推介、适当性管理等关键环节的风险防控，补齐内控短板 [3][13] - 要深入开展风险隐患排查与自查自纠，努力实现风险早识别、早预警、早处置 [3][13] - 要保障网络安全与信息系统稳定运行，完善应急预案，提升突发事件应对能力 [3][13] - 要健全舆情监测与应对机制，稳妥有效引导市场预期 [3][13] 与2025年会议的对比变化 - 会议频次与性质：2025年8月召开的是“年度会议”，2026年2月召开的是“年度第一次会议”，体现了监管常态化、动态化趋势 [5][16] - 参会规格与监管层级：2025年会议由上海证监局主导，2026年会议由中国证监会、上海证监局相关处室联合牵头 参会人员由“督察长或合规负责人”扩大至“总经理或督察长”，显示合规风控工作已从“合规部门的专项工作”上升为“公司战略层面的核心议题” [5][16] - 议题焦点演变：2025年会议偏重复盘总结（如通报2024年监管措施），2026年会议则直击直播营销合规、基金分类评价、净值估算功能停用等新兴风险点 [5][16] - 监管要求具体化：2025年会议提出“保障信息系统稳定运行”等泛化要求，2026年会议则围绕多个具体痛点形成共识性意见，从泛化要求转向精准打击 [6][17] - 行业治理理念升级：2025年会议强调“安全稳定”，2026年会议则强调合规风控是高质量发展的基石，并首次强调“中国特色金融文化建设” [6][17] - 监管力度强化：2025年会议要求“开展风险隐患排查整治工作”，2026年会议升级为“全面开展风险隐患自查自纠，实现风险早发现、早预警、早处置” [6][17] 行业组织角色 - 上海市基金同业公会将持续发挥桥梁纽带作用，深化监管与行业协同，凝聚行业发展合力 [4][15]