监管处罚与合规问题 - 长江证券长沙晚报大道证券营业部因多项内部管理问题被湖南证监局出具警示函并记入诚信档案 具体问题包括经纪人管理不到位 业绩考核激励不规范 产品退订管理不审慎 空白凭证及印章管理欠规范 廉洁从业管理不够全面 [1][2] - 公司近年来屡现合规漏洞 2024年11月因人员资质 登记 解聘流程 薪酬递延及高管审计等问题被湖北证监局出具警示函 [3] - 2025年3月 公司承销保荐业务因质控执行 项目收费等问题被证监会责令改正 同年6月 公司又因投顾业务记录留存问题被湖北证监局出具警示函 [3] 公司背景与近期业绩 - 长江证券成立于1991年 2007年在深交所主板上市 业务覆盖证券经纪 投资银行 资产管理 基金 期货 私募股权投资等多个领域 [4] - 公司预计2025年实现归属于上市公司股东的净利润36.95亿元 同比增长101.37% 公司表示各项业务呈现稳中有进 进中提质 质效双升的良好局面 [4] 市场表现 - 截至新闻发布日收盘 长江证券股价报7.96元/股 下跌0.62% 总市值为440.2亿元 [5]