基金产品开放期安排 - 国泰海通1年定期开放债券型发起式证券投资基金（“一年期基金”）将于2026年2月24日（含）至2026年3月23日（含）的20个工作日内，进入其第四个开放期，开放申购与赎回业务 [2] - 该一年期基金在本次开放期结束后，将于2026年3月24日（含）至2027年3月23日（含）进入为期一年的封闭期，封闭期内不接受申购与赎回申请 [2] - 国泰海通安弘六个月定期开放债券型证券投资基金（“六个月期基金”）将于同一时间段，即2026年2月24日（含）至2026年3月23日（含）的20个工作日内，进入其第六个开放期，开放申购与赎回业务 [27] - 该六个月期基金在本次开放期结束后，将于2026年3月24日（含）至2026年9月23日（含）进入为期六个月的封闭期，封闭期内不接受申购与赎回申请 [27] 基金运作模式与投资者范围 - 两只基金均为定期开放运作模式，每个封闭期结束后进入开放期，开放期最短不少于5个工作日，最长不超过20个工作日 [1][26] - 在开放期内，投资人均可在上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间内办理申购与赎回业务 [3][28] - 一年期基金的投资者范围包括机构投资者、发起资金提供方、合格境外投资者等 [2] - 六个月期基金的投资者范围包括个人投资者、机构投资者、合格境外投资者等 [27] 基金申购业务规则 - 两只基金首次申购的最低金额均为1元人民币，一年期基金追加申购最低金额为0.01元，六个月期基金追加申购最低金额为1元 [7][32] - 申购遵循“未知价”原则，以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 [9][34] - 申购申请（T日）通常在T+1日由登记机构确认有效性，投资人可在T+2日后查询确认情况 [9][34] - 申购费用由投资人承担，不列入基金资产，具体费率未在公告中列示 [8][33] 基金赎回业务规则 - 两只基金每次赎回的最低份额均为1份 [11][36] - 赎回费率按照持有时间递减，持有时间越长费率越低，对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产 [11][12][37][38] - 赎回同样遵循“未知价”和“先进先出”原则 [13][39] - 赎回生效后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项，遇特殊情况可能顺延 [13][39] 基金销售与信息披露 - 两只基金的场外直销机构均为上海国泰海通证券资产管理有限公司，包括其直销中心和网上直销系统，无场内销售机构 [15][16][17][41][42][44] - 在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，披露开放日的基金份额净值和累计净值 [18][45] - 基金管理人可根据规定调整费率或开展促销活动，并可能针对特定投资人开展费率优惠 [20][21][47]