事件概述 - 证监会拟对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的严重违法违规行为作出顶格行政处罚及市场禁入 [1] - 天风证券在2020年至2022年期间违法为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 [1] - 当代集团与天风证券共同实施违法行为 [1] 处罚与监管措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟采取暂停相关业务、责令处分责任人、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与关联 - 天风证券与当代集团因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资分别于2025年11月28日收到证监会《立案告知书》 [2][3] - 两案立案编号连续且案由高度关联 [3] - 天风证券2022年年报披露，当代集团曾通过第三方主体占用公司资金，截至2022年底占用资金及利息已全部归还 [3] - 当代集团曾是天风证券实际影响者，2018年天风证券上市时合计持股12.96% [3] 涉事方状况 - 当代集团已于2025年4月进入重整计划执行阶段，股东已变更为国通信托 [4] - 当代集团资产总额曾于2020年9月30日超过1000亿元 [3] - 当代集团自2022年4月起发生多只债券违约 [4] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [2] 监管态度与行业影响 - 证监会强调将坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为 [2] - 监管部门督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理 [2] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平 [2]