处罚落地风险出清,天风证券合规整改稳健发展,2025年业绩预盈

监管处罚与公司整改 - 公司于2月13日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》[1] - 涉案事项主要为原民营股东时期的违规行为[1] - 公司在国有控股后,全面加强党的领导,优化治理体系,建立“三重一大”决策机制,并加强内控与全面风险管理体系[1] - 公司诚恳接受监管处理,深刻反思并认真整改,目前经营情况正常[1] - 证监会指出此次处罚落地将有利于公司进一步夯实治理、提高合规风控水平,促使其稳健经营[1] 财务业绩预告 - 公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币1.25亿元到1.85亿元[1] - 业绩预计实现扭亏为盈,主要原因是投资收益相比上年同期增加[1]