监管处罚与违法事实 - 中国证监会严肃查处天风证券违法违规行为 将督促证券行业以案为鉴 全面加强公司治理和合规风控管理 [2] - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司提供融资 未按规定披露与当代集团的关联交易 当代集团与天风证券共同实施相关违法行为 严重违反证券法律法规 [2] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元人民币的顶格罚款 对9名责任人员合计罚款3480万元 [2] 处罚措施与责任人 - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 事件处置与监管表态 - 前期 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 天风证券经营得以保障 [3] - 证监会有关部门负责人表示 此次处罚落地将有利于天风证券进一步夯实公司治理 提高合规风控管理水平 促使其稳健经营 [3] - 该负责人指出 从天风证券案例看 一方面大股东滥用股东权利 违法利用证券公司融资 侵蚀证券公司利益 另一方面证券公司突破合规底线 配合股东违法违规 性质恶劣 必须依法从严惩处 [3] 行业影响与监管导向 - 证监会表示将坚持"追首恶"与"打帮凶"并举 严厉打击此类违法违规行为 [3] - 证监会将督促证券行业以案为鉴 深刻汲取教训 全面加强公司治理和合规风控管理 持续推进行业文化建设 [3] - 监管强调证券行业应切实做到"不逾越底线 不唯利是图 不急功近利 不脱实向虚 不胡作非为" 坚持诚实守信 以义取利 稳健审慎 守正创新 依法合规 [3]