公司监管处罚 - 天风证券收到湖北证监局下发的行政监管措施事先告知书 [2] - 天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎等问题 [2] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施 [2] 子公司监管处罚 - 天风证券子公司天风天睿投资有限公司同样收到湖北证监局下发的行政监管措施事先告知书 [2] - 天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题 [2] - 湖北证监局拟对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施 [2]